此(cǐ)外，操纵(zòng)期间，涉案账(zhàng)户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖(mài)出获(huò)利的行为。经测算，扣除佣金(jīn)和相关税费(fèi)，账(zhàng)户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非操纵股价

　　证监(jiān)会不予采(cǎi)纳，罚没(méi)近亿(yì)元(yuán)

　　关(guān)于操(cāo)纵股价(jià)，何(hé)德平、黄秀芳及其代(dài)理人提(tí)出多点申诉(sù)意见，请求不予处罚(fá)：

　　第(dì)一，没有操纵动(dòng)机。

　　第二，在案证(zhèng)据不足以证明蒋维受何德(dé)平或(huò)黄秀芳(fāng)委(wěi)托，联合他人操纵股价，一是“市(shì)值管(guǎn)理”不等(děng)同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维(wéi)系委托理(lǐ)财关系，而(ér)非操纵(zòng)股价；三是蒋维没(méi)有将其与(yǔ)毛(máo)明(míng)土、李传武等人讨论交易新美星(xīng)的情况告知黄秀芳(fāng)或(huò)何(hé)德平(píng)，涉案股(gǔ)东名册并非(fēi)黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提(tí)供(gōng)，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳反(fǎn)馈过(guò)股东(dōng)名册；四是蒋维没有与毛明土、李传武就各自(zì)账户交(jiāo)易(yì)新美星的(de)盈亏分配(pèi)进行约定；五是(shì)蒋维账户组利益与何(hé)德(dé)平、黄秀芳利益并不(bù)一致(zhì)，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)不(bù)能控制蒋维账户组，蒋维获得(dé)黄秀芳资金(jīn)后部(bù)分(fēn)用于偿(cháng)还债务，部分(fēn)用于非(fēi)法活(huó)动(dòng)，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土(tǔ)账户组(zǔ)、李传武账户组(zǔ)交易行为承担责(zé)任。

　　第(dì)四(sì)，部分(fēn)账户不受蒋维、毛明土、李传武控制(zhì)。

　　第(dì)五，不认可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问笔(bǐ)录的合法性及真实性。

　　第六(liù)，何德平对黄秀芳向蒋维提供款(kuǎn)项不知情、未参与，且何德平(píng)与黄秀芳系独立法律(lǜ)主体(tǐ)，即便夫妻或一致行动(dòng)人(rén)中一方存在不当行为，不(bù)应推定或认定(dìng)另一方(fāng)承(chéng)担(dān)责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传武，及他(tā)们的代理人也就是否合谋、部分账户的控(kòng)制关系、委托(tuō)理财关系(xì)等提(tí)出(chū)了(le)申诉意见。

　　对此，证监(jiān)会回应，经复核，对当事人及其(qí)代理人(rén)的主要(yào)陈述意见不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳(nà)。

　　证监(jiān)会表示，本案为多个(gè)主体参(cān)与、多个环节实施、环(huán)环相扣、锁链式(shì)的上(shàng)下游衔接、合作(zuò)，共同完成的操纵行(xíng)为。在(zài)案(àn)证据(jù)可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资(zī)金作(zuò)为(wèi)保(bǎo)证金(jīn)，委托其(qí)通过二级市场交易影响新(xīn)美星股价，蒋维会(huì)向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈交易(yì)情况；何德(dé)平知悉(xī)并(bìng)参与了本(běn)案行为；上述行为的实质是操纵股价(jià)，并非合法理财。在案证据可以证明(míng)，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)有共(gòng)同影响“新美(měi)星”股价的意(yì)图和目标，共(gòng)同商议、谋划操(cāo)盘、拉抬股价，并且采取了(le)联合影响股价(jià)的行动，属于共同操纵行为。

　　关(guān)于违法期间和责(zé)任承担，证(zhèng)监会表示，由于2018年(nián)9月(yuè)26日(rì)至2019年2月14日期(qī)间蒋维控制(zhì)的账户交(jiāo)易(yì)“新美星(xīng)”客观上为(wèi)后续的合谋(móu)操纵(zòng)起到一(yī)定程度锁(suǒ)仓的作用(yòng)，并且根据蒋维笔录(lù)，毛明(míng)土知道(dào)蒋维和上市公司(sī)的合作，知道蒋维(wéi)已经有一定底仓，才(cái)愿意买入(rù)“新美星(xīng)”，因此(cǐ)毛明土和李传武的(de)违法期(qī)间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在认(rèn)定及处(chù)罚时将合(hé)谋各方(fāng)视为一个整体(tǐ)，不区别对待各方账户组。

　　证(zhèng)监会(huì)认(rèn)为，何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武上述行为违反了2005年《证(zhèng)券法》第七十七条第(dì)一项(xiàng)规定，构成2005年(nián)《证券法》第二百零三条所述的操(cāo)纵证(zhèng)券市场行(xíng)为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决(jué)定：就操纵(zòng)证券市场行为，对何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武没收(shōu)违法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万元罚(fá)款，其中，对何德平、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚(fá)款1195.89万(wàn)元(yuán)，对(duì)毛(máo)明土、李传武分别罚款(kuǎn)597.94万(wàn)元。

　　董事长信息披露违法

　　被(bèi)予以警告(gào)并(bìng)罚款

　　另外，关于何(hé)德平信息披(pī)露违法(fǎ)的相(xiāng)关情况，行政处罚决定书披露，在新美(měi)星2016年4月上市(shì)前(qián)，海得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳夫(fū)妇持(chí)有(yǒu)公司80万股(gǔ)股(gǔ)份，占(zhàn)新美星(xīng)上市时总股本的1％。上市后(hòu)，该部分股票继续由海得泽广代持(chí)，海得泽(zé)广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年12月27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于何德平信息披露(lù)违法，何德平、黄秀(xiù)芳及其代理(lǐ)人提出(chū)：第一，海(hǎi)得泽广与何德平、黄秀芳二人(rén)不存(cún)在代持，涉(shè)案股份系海得泽广为兰某代持，股份减持决策由海得泽广和(hé)兰某作出(chū)，海得泽广将减持所得(dé)汇入(rù)黄秀芳(fāng)指定账户(hù)的原因系(xì)兰某(mǒu)向黄秀芳(fāng)归(guī)还借款本息。第二(èr)，涉案(àn)股份仅为1％，不具有重(zhòng)大性，不对投资者决策产(chǎn)生重大影响，情节(jié)轻微。第三，即便认定代持成立(lì)，何德平对(duì)借款、还款等事(shì)项，不(bù)参与、不(bù)知情，没有主观过错，不应受(shòu)到处罚(fá)。综上(shàng)，请(qǐng)求不予处罚(fá)。

　　对此，证(zhèng)监会回应，根据黄秀芳、兰(lán)某等(děng)询问笔录(lù)、海得泽广交易流水、资金流水及相关银行账户流(liú)水，结(jié)合何德(dé)平、黄(huáng)秀芳的配偶关系，代持资(zī)金和减持所得(dé)系(xì)家(jiā)庭共(gòng)同财产，可(kě)以认定海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳持(chí)有新(xīn)美星股票。当事人所提相关(guān)理由不具有事实和(hé)法律依据，不予采纳。

　　证(zhèng)监会表示(shì)，何(hé)德平作为(wèi)上市公司实际控制人，未如实告(gào)知上市公(gōng)司上述持股情况，导致新(xīn)美(měi)星在(zài)相关公告(gào)中(zhōng)均未披露相关情况，导致新美星违反2005年《证(zhèng)券(quàn)法生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字》第六(liù)十三条规定(dìng)，何德平的行(xíng)为构成(chéng)2005年《证券(quàn)法》第一百九十三条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就信息披露违法行为，对何德(dé)平给予警告，并(bìng)处以40万元罚款。

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